中国经济网北京8月10日讯 证监会网站8日透露了对于对杨旭东罗致出具警示函顺序的决定(〔2025〕31号)。经查，杨旭东在恒泰证券股份有限公司太原南中环街证券交易部做事时期，存在未经公司批准私行分拨协同行务激发的问题。

上述步履违抗了《证券基金筹画机构董事、监事、高档解决东说念主员及从业东说念主员监督解决目的》(证监会令第195号,下同)第二十六条第一项，《证券期货筹画机构过甚管当事人说念主员合法从业章程》(证监会令第202号，下同)第十二条第七项的章程。

凭据《证券基金筹画机构董事、监事、高档解决东说念主员及从业东说念主员监督解决目的》第五十一条第一款，《证券期货筹画机构过甚管当事人说念主员合法从业章程》第十八条的章程，中国证券监督解决委员会山西监管局决定对杨旭东罗致出具警示函的行政监管顺序，并记入证券期货阛阓诚信档案。

经中国经济网查询，杨旭东为恒泰证券股份有限公司太原南中环街证券交易部负责东说念主。该交易部缔造于2015年10月13日。

相关章程：

《证券基金筹画机构董事、监事、高档解决东说念主员及从业东说念主员监督解决目的》第二十六条：证券基金筹画机构董事、监事、高档解决东说念主员及从业东说念主员不得从事下列步履：

(一)愚弄职务之便为本东说念主省略他东说念主牟取不合法利益；

(二)与其履行职责存在利益突破的举止；

(三)不合法来回省略利益运送；

(四)挪用省略侵占公司、客户钞票省略基金财产；

(五)私行接受客户寄予从事证券基金投资；

(六)向客户非法答允收益省略承担失掉；

(七)表露因职务便利获取的未公开信息、愚弄该信息从事省略昭示、表示他东说念主从事相关的来回举止；

(八)非法向客户提供资金、证券省略非法为客户融资提供中介、担保省略其他便利；

(九)铺张权益、大意职责，不按照章程履行职责；

(十)法律规矩和中国证监会章程糟蹋的其他步履。

《证券基金筹画机构董事、监事、高档解决东说念主员及从业东说念主员监督解决目的》第五十一条：证券基金筹画机构过甚董事、监事、高档解决东说念主员及从业东说念主员违抗法律规矩、本目的和中国证监会其他章程的，中国证监会过甚派出机构不错凭据情节轻重照章罗致责令改正、监管话语、出具警示函、责令如期申诉、责令刑事职责策动东说念主员、责令更换策动东说念主员省略驱散其权利、驱散向董事、监事、高档解决东说念主员支付报恩省略提供福利、责令暂停履行职务、责令住手权益、责令祛除职务、认定为不顺应东说念主选等顺序。

证券基金筹画机构收到中国证监会过甚派出机构责令住手权益省略祛除职务的决定后，应当立即住手策动东说念主员权益省略祛除其职务，不得将其调遣到其他平级省略更高层级职务。

证券基金筹画机构董事、监事、高档解决东说念主员及从业东说念主员被暂停履行职务时期，不得擅自下野。

《证券期货筹画机构过甚管当事人说念主员合法从业章程》第十二条：证券期货筹画机构过甚管当事人说念主员在开展投资银行类业务经由中，不得以下列花样运送省略谋取不合法利益：

(一)以非公允价钱省略不合法花样为本人省略利益关系东说念主获取拟上市公司股权；

(二)以非公允价钱省略不合法花样为本人省略利益关系东说念主获取拟并购重组上市公司股权省略处所钞票股权；

(三)以非公允价钱为利益关系东说念主配售债券省略约定回购债券；

(四)表露证券刊行询价和订价信息，把握证券刊行价钱；

(五)平直省略波折通过聘用第三方机构省略个东说念主的花样运送利益；

(六)以与监管东说念主员省略其他相关东说念主员闇练，省略以答允价钱、利率、赢得批复及赢得批复时刻等为时期吸收花式、约定服务费；

(七)其他运送省略谋取不合法利益的步履。

《证券期货筹画机构过甚管当事人说念主员合法从业章程》第十八条：证券期货筹画机构过甚管当事人说念主员违抗本章程的，中国证监会不错罗致出具警示函、责令插足培训、责令如期申诉、责令改正、监管话语、认定为不顺应东说念主选、暂不受理行政许可相关文献等行政监管顺序。

以下为原文：

对于对杨旭东罗致出具警示函顺序的决定

杨旭东：

经查，你在恒泰证券股份有限公司太原南中环街证券交易部做事时期，存在未经公司批准私行分拨协同行务激发的问题。

上述步履违抗了《证券基金筹画机构董事、监事、高档解决东说念主员及从业东说念主员监督解决目的》(证监会令第195号,下同)第二十六条第一项，《证券期货筹画机构过甚管当事人说念主员合法从业章程》(证监会令第202号，下同)第十二条第七项的章程。凭据《证券基金筹画机构董事、监事、高档解决东说念主员及从业东说念主员监督解决目的》第五十一条第一款，《证券期货筹画机构过甚管当事人说念主员合法从业章程》第十八条的章程，我局决定对你罗致出具警示函的行政监管顺序，并记入证券期货阛阓诚信档案。你应高度可爱，对上述问题矜重整改，并于收到本决定书之日起1个月内向我局提交书面整改申诉。

若是对本监督解决顺序不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督解决委员会提议行政复议苦求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼时期，上述监督解决顺序不住手执行。

中国证券监督解决委员会山西监管局

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